南方香港优选股票型证券投资基金2015年半年度报告

香港开展柴纳家次要担保使充满生趣2015年半年度说反省PDF原文

香港开展柴纳家次要担保文章使充满基金

方柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)构象转移))2015年半年度说

2015年6月30日

基金理事:埃尔苏尔基金施行家畜有限公司

基金托管人:柴纳农业岸家畜家畜有限公司

送出日期:2015年8月25天

1要紧阐明和含量

要紧微量

基金理事董事会、董事会抵押不存在虚伪的书信显露出记载。、给错误的劝告性供述或次要的漏掉,材料的事实、正确和整体的性承当个人和相互关系法律责任。。本半年度说曾经三分之二超过孤独董事签名认可,由主席签发。。

基金托管人,柴纳农业岸家畜家畜有限公司,于2015年8月21日制止了本说击中要害财务作记号、净值表现、进项分派拘押康健、财务会计师说、使充满结成说等,无虚伪记载,确保检验材料达不到请。、给错误的劝告性供述或次要的漏掉。

 埃尔苏尔柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)基金一学派拿住人大会于2015年4月9日

以现场方法照顾经过了《大约埃尔苏尔柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)构象转移触及事项的议

案》,认可将埃尔苏尔柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)变更为香港开展柴纳家偏爱的事物自有资金型文章投

资基金。《香港开展柴纳家次要担保使充满生趣基金和约》自2015年5月13天起见效,原《华南中小股指自有资金使充满基金基金和约》自同一日起失灵。

基金理事承兑老实言而有信、用功的履行的基础和施行和运用,但它不克不及抵押基础走快。。

基金过来的业绩不代表其到达的业绩。。使充满是有风险的,使充满者应向外看读物招股阐明书和基金重申前。

本说中财务材料不审计。

原埃尔苏尔柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)本说期自2015年1月1日起至5月

12日止,香港开展柴纳家次要担保使充满生趣本说期自2015年5月13天(基金和约见效日结巴地说出)

起至6月30日止。

第2页共97页

含量

1要紧阐明和含量……2

要紧微量……2

含量……3

2基金概略……6

资产基本拘押康健(构象转移前)……6

资产基本拘押康健(构象转移后)……6

基金生产阐明(构象转移前……6

基金生产阐明(构象转移后……7

基金理事和基金托管人……7

境外资产托管人……8

2.5书信显露出方法……8

对立的事物相互关系材料……8

3次要财务作记号和文娱净执行……8

次要会计师记录和财务作记号(构象转移前)……8

次要会计师记录和财务作记号(构象转移后)……9

基金净业绩(构象转移前)……9

基金净业绩(构象转移后)……10

4施行说……11

基金董事和基金董事……11

理事对说期内本基金运作遵规言而有信拘押康健的阐明……13

4.3理事对说期内均等的机会拘押康健的专项阐明……13

4.4理事对说期内基金的使充满战略和业绩表现的阐明……13

4.5理事对宏观秩序、文章市集及专业走势的扼要期待……14

4.6理事对说期内基金估值顺序等事项的阐明……15

4.7理事对说期内基金进项分派拘押康健的阐明……15

4.8说期内理事对本基金拿住人数或基金资产净值预警事情的阐明……15

5托管人说……16

5.1说期内本基金托管人遵规言而有信拘押康健宣布参加竞选……16

5.2托管人对说期内本基金使充满运作遵规言而有信、净值计算、进项分派等拘押康健的阐明……16

5.3托管人对本半年度说中财务书信等材料的真实、正确和整体的抒发己见……16

6半年度财务会计师说(不审计)(构象转移前)……16

6.1财务状况表……16

6.2进项表……17

6.3个人财富者权利(利钱率期货)变更表……18

6.4日记脚注……20

7半年度财务会计师说(不审计)(构象转移后)……34

7.1财务状况表……34

7.2进项表……35

7.3个人财富者权利(利钱率期货)变更表……36

7.4日记脚注……37

8使充满结成说(构象转移前)……56

8.1端子基金资产结成拘押康健……56

8.2端子在各个国家(地域)文章市集的权利使充满散布……57

第3页共97页

端子按专业分级的权利使充满结成……57

8.4端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的个人财富权利使充满明细……58

8.5说期内权利使充满结成的次要的变更……73

8.6端子按债券股信用等级分级的债券股使充满结成……74

8.7端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的前五名债券股使充满明细……75

8.8端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的个人财富资产支撑文章使充满明细……75

8.9端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的前五名堆积衍生品使充满明细……75

8.10端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的流行音乐十大畅销唱片基金使充满明细……75

8.11使充满结成说脚注……75

9使充满结成说(构象转移后)……76

9.1端子基金资产结成拘押康健……76

9.2端子在各个国家(地域)文章市集的权利使充满散布……77

9.3端子按专业分级的权利使充满结成……77

9.4端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的个人财富权利使充满明细……77

9.5说期内权利使充满结成的次要的变更……85

9.6端子按债券股信用等级分级的债券股使充满结成……87

9.7端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的前五名债券股使充满明细……87

9.8端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的个人财富资产支撑文章使充满明细……87

9.9端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的前五名堆积衍生品使充满明细……87

9.10端子按公允使付出努力占基金资产净值面积大学派排序的流行音乐十大畅销唱片基金使充满明细……87

9.11使充满结成说脚注……87

10基金一学派拿住人书信(构象转移前)……88

10.1端子基金一学派拿住人户数及拿住人和解……88

10.2端子上市基金流行音乐十大畅销唱片拿住人……88

10.3端子基金理事的雇员拿住本基金的拘押康健……88

10.4端子基金理事的雇员拿住本开式基金一学派总计达区间的拘押康健……89

11基金一学派拿住人书信(构象转移后)……89

1端子基金一学派拿住人户数及拿住人和解……89

1端子上市基金流行音乐十大畅销唱片拿住人……89

11.3端子基金理事的雇员拿住本基金的拘押康健……90

11.4端子基金理事的雇员拿住本开式基金一学派总计达区间的拘押康健……90

12开式基金一学派变更……90

13次要的事情抖搂……90

1基金一学派拿住人大会决议……90

1名基金董事、基金托管人基金托管机关次要供职于变更拘押康健

13.3触及基金理事、基金财富、基金托管事情的法制……91

13.4基金使充满战略的变更……91

13.5为基金举行审计的会计师师事务所拘押康健……91

13.6理事、基于信用的及其高级理事员受到反省或处分。

13.7基金租用文章公司买卖单元的触及拘押康健……91

13.8对立的事物次要的事情(构象转移前)……94

13.8对立的事物次要的事情(构象转移后)……95

14备查用纸覆盖含量……95

1备查用纸覆盖含量……95

1放置职位……96

四分之一的页,97页。

指的是方法……96

第五页,97页。

2基金概略

资产基本拘押康健(构象转移前)

基金体系命名法
华南中小股指自有资金使充满基金

基金缩写
华南中小股例子

体育比赛场所缩写
埃尔苏尔柴纳

基金主法典
160125

资产运作状况
上市和约开式

基金和约见效日结巴地说出
2011年9月26日

基金理事
埃尔苏尔基金施行家畜有限公司

基金托管人
柴纳农业岸家畜家畜有限公司

说端子基金一学派全部的
2,292,367,份

基金和约死线
2011年9月26日-2015年5月12日

基金一学派上市的文章买卖所
深圳文章买卖所

上市日期
2011-11-01

注:1.本基金在买卖所行情体系净值抖搂等对立的事物书信显露出惹起下,缩写华南。

2.基金构象转移日期为2015年5月13天。,自华南中小股指自有资金使充满之日起

(lof)正式变更为香港开展柴纳家次要担保使充满f。

资产基本拘押康健(构象转移后)

基金体系命名法
香港开展柴纳家次要担保使充满生趣

基金缩写
香港开展柴纳家偏爱的事物自有资金

体育比赛场所缩写
香港开展柴纳家

基金主法典
160125

资产运作状况
上市和约开式

基金和约见效日结巴地说出
2015年5月13天

基金理事
埃尔苏尔基金施行家畜有限公司

基金托管人
柴纳农业岸家畜家畜有限公司

说端子基金一学派全部的
2,090,892,份

基金和约死线
非周期性

基金一学派上市的文章买卖所
深圳文章买卖所

上市日期
2011-11-01

注:1.本基金在买卖所行情体系净值抖搂等对立的事物书信显露出惹起下,可缩写为“香港开展柴纳家”。

2.基金构象转移日期为2015年5月13天。,自华南中小股指自有资金使充满之日起

(lof)正式变更为香港开展柴纳家次要担保使充满f。

基金生产阐明(构象转移前

使充满目标
本基金采取消沉例子使充满,对标作记号的残废者拥护者。

使充满战略
该基金是消沉例子基金。,例子准备排印的书面材料法。基金与成份股划一。

的例子击中要害参照使变重结构例子化使充满结成,并理由标的例子成份股及

六年级页,97页。

类似地清算分量更衣,在拘押基金资产的机动性上述各点下,排列

残废者准备排印的书面材料IND的目标。本基金要求把持基金的净曲线上升斜率和业绩比率。

基准的与基准的i经过的日调和拥护者使弯曲,年拥护者错误不大于5%。

执行参照
柴纳中小例子纳税后净投资实得率(纳税后)。

风险进项怪癖
基金次要使充满目标例子成份股,由线索和线索的线索表现

自有资金市集相像的风险进项怪癖。基金的风险和预见进项高于混合B型基金。

金、债券股基金和货币市集基金。由于小盘股的怪癖,一般拘押康健下

使充满击中要害小型股比使充满股更具波动性。。

基金生产阐明(构象转移后

使充满目标
在刚硬的把持风险的上述各点下,正面开掘香港文章市集上的基本图案性使充满机

会,宫廷优于执行参照的使充满酬谢,脱去基金资产的不朽的不变

康健净增值。

使充满战略
本基金次要采取硬度的资产划拨的款项和正面的自有资金使充满。。在资产划拨的款项

中,经过手势向下地的辨析战略,辨析宏观秩序的和解、政策性、周

断定活期和不测事情,开展到达秩序最近的并推进

动要素,预测能够对资金市集发生次要的引起。,确定使充满结成使充满者

排列和面积。在自有资金使充满中,采取“自下而上”的战略,定坐落在

继续竞赛优势,审判有引力的自有资金,精巧地理科结构自有资金使充满结成,

团结刚硬的的使充满结成风险把持,为了取得超额酬谢。

执行参照
经人民币汇率清算的恒生例子投资实得率95%+人民币声画同步活期存款利钱率

5%

风险进项怪癖
为了基金是自有资金基金。,预见风险和预见进项较高的文章使充满基金

用力拉,其预见风险和预见进项程度高于混合型基金、债券股资产和荷重

币市集基金。

基金理事和基金托管人

同上
基金理事
基金托管人

体系命名法
埃尔苏尔基金施行家畜有限公司
柴纳农业岸家畜家畜有限公司

姓名
鲍文革
林葛

书信显露出职掌人 联系话筒
0755-82763888
010-66060069

信箱
manager@southernfund.com
tgxxpl@abchina.com

客户耐用的话筒
400-889-8899
95599

描绘
0755-82763889
010-68121816

完全符合地址
深圳福田中枢福华路 现在称Beijing市东城区立国门内途径69号

六号免除商业大厦笔直向上飞

31、32、33层整层

操作地址
深圳福田中枢福华路 现在称Beijing复兴门内途径28号凯晨世

六号免除商业大厦笔直向上飞
贸地核东座9层

31、32、33层整层

邮递区号
518048
100031

法定代理人
吴万善
刘士余

第7页共97页

境外资产托管人

同上
境外资产托管人

英文
TheBankofNewYorkMellon

体系命名法

国文
纽约梅隆岸家畜有限公司

完全符合地址
OneWall StreetNewYork, NY10286

操作地址
OneWall StreetNewYork, NY10286

邮递区号
10286

2.5书信显露出方法

本基金固定的书信显露出报纸体系命名法
柴纳文章报、上海文章报、文章时报

基金半年度回购的理事互联网网络地址

基金半年度回购的职位
基金理事、基金托管机构操作地址

对立的事物相互关系材料

同上
体系命名法
操作地址

完全符合注册机构
柴纳文章注册结算有限责任公司
现在称Beijing市西城区清平桥街17号

3次要财务作记号和文娱净执行

次要会计师记录和财务作记号(构象转移前)

归纳单位:人民币元

3.音长记录和作记号
说期(2015年1月1日-2015年5月12日)

关系上地期实现预期的结果支出
-35,160,

关系上地期进项
-14,958,

额外的调和基金一学派关系上地期进项

关系上地期额外的调和净投资实得率

关系上地期基金一学派净曲线上升斜率
16.31%

3.端子记录和作记号
说端子(2015年5月12日)

端子进项分派
322,498,

基金一学派的进项可以在端子分派。

基金净资产
2,780,019,

基金一学派净值
127

3个累计完毕作记号
说端子(2015年5月12日)

基金一学派累计净曲线上升斜率

注:1、关系上地期实现预期的结果支出指基金关系上地期利钱支出、使充满进项、对立的事物支出(前妻或前夫公允使付出努力变更支出

八分之一页,97页。

扣除的量相互关系费后的结平,关系上地期进项为关系上地期实现预期的结果支出做加法关系上地期公允使付出努力变更进项。

2、端子进项分派,谁实现预期的结果了学派未分派进项和未分派传授

低(端子结平),缺少的关系上地期)。

3、基金业绩作记号前妻或前夫拿住人开始从事的本钱。,本钱后的现实支出程度

少于所列数字。

次要会计师记录和财务作记号(构象转移后)

3.音长记录和作记号
说期(2015年5月13天) 2015年6月30日)

关系上地期实现预期的结果支出
24,809,

关系上地期进项
-184,609,

额外的调和基金一学派关系上地期进项

关系上地期额外的调和净投资实得率

关系上地期基金一学派净曲线上升斜率

3.端子记录和作记号
说端子(2015年6月30日)

端子进项分派
253,869,

基金一学派的进项可以在端子分派。

基金净资产
2,344,762,

基金一学派净值
214

3个累计完毕作记号
说端子(2015年6月30日)

基金一学派累计净曲线上升斜率

注:1、关系上地期实现预期的结果支出指基金关系上地期利钱支出、使充满进项、对立的事物支出(前妻或前夫公允使付出努力变更支出

扣除的量相互关系费后的结平,关系上地期进项为关系上地期实现预期的结果支出做加法关系上地期公允使付出努力变更进项。

2、端子进项分派,谁实现预期的结果了学派未分派进项和未分派传授

低(端子结平),缺少的关系上地期)。

3、基金业绩作记号前妻或前夫拿住人开始从事的本钱。,本钱后的现实支出程度

少于所列数字。

基金净业绩(构象转移前)

3.基金净一学派曲线上升斜率及其与声画同步执行参照投资实得率的关系上地

执行参照

一学派净值 净一学派增长 功能关系上地基数

阶段
降服标准偏差 ①-③ ②-④

曲线上升斜率① 速率标准偏差II。 准投资实得率

过来独身月
-1.38%
1.81%
-1.00%
1% -0.38% -0.30%

过来学期
16.48%
1.51%
30.34%
1.81% -13.86% -0.30%

过来六岁月
10.81%
0%
25.40%
1.43% -14.59% -0.23%

过来岁
18%
1.00%
35.91%
1% -17.53% -0.11%

自筹资产和约

1.01%
71.41%
1.32% -39.49% -0.31%

自见效之日起

第九页,97页。

3.自筹资产和约见效以后基金一学派累计净曲线上升斜率变更及其与声画同步执行参照投资实得率变更的关系上地

基金一学派累计净值投资实得率与声画同步执行参照投资实得率的历史走势使对比图

100.00%

80.00%

60.00%

40.00%

20.00%

0.00%

-20.00% 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

– – – – – – – – – – – – – – –

9 2 3 6 9 2 3 6 9 2 3 6 9 2 3

0 1 0 0 0 1 0 0 0 1 0 0 0 1 0

– – – – – – – – – – – – – – –

1 1 2 2 2 2 3 3 3 3 4 4 4 4 5

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

基金一学派累计净值投资实得率
执行参照投资实得率

注:基金构象转移日期为2015年5月13天。。

基金净业绩(构象转移后)

3.基金净一学派曲线上升斜率及其与声画同步执行参照投资实得率的关系上地

净家畜增多
执行参照

净家畜增多
功能关系上地基数

阶段
不朽的标准偏差
降服标准偏差 ①-③ ②-④

长率①
准投资实得率


过来独身月
-10.30%
2.04%
-5%
1% -6.15% 0.93%

自基金构象转移

1.81%
-4.03%
1.09% -3.50% 0.72%

起迄今为止

第十页,97页。

3.自基金构象转移以后基金一学派累计净曲线上升斜率变更及其与声画同步执行参照投资实得率变更的关系上地

注:1、基金构象转移日期为2015年5月13天。。说端子,基金替换后,基金和约残废者。

岁。

2、本基金建仓期为自筹资产和约见效之日起6个月,说端子悬空。

4施行说

基金董事和基金董事

4.基金理事及其施行基金的经历

1998年3月6日,柴纳文章监督施行佣金满意、喜欢,埃尔苏尔基金施行公司作为柴纳第一家联合基金施行公司

公司正式成立,变得柴纳新基金时机的作记号。

埃尔苏尔基金陆军总司令部坐落在深圳,完全符合资金为人民币3亿元。。同伴和解为:华泰文章家畜家畜有限公司(45;深圳使充满重大利益家畜有限公司(30;厦门国际托付家畜有限公司(15;兴业银行岸家畜家畜有限公司(10。

眼前,公司在现在称Beijing。、上海、合肥、成都、深圳等地有分店,在香港和深圳前海有分店

第11页,97页。

—埃尔苏尔东英资产施行家畜有限公司(香港分店)和埃尔苏尔资金施行家畜有限公司(深圳分店)。里面,矿泉城开展柴纳家是海内首家找到的海内用枝形叶脉刺绣花纹装饰。。

直到说完毕,埃尔苏尔基金施行公司(不含分店)施行资产,500亿元,它施行73只开式基金。,多民族社会保障、职业年金及专户使充满结成。

4.基金董事(或基金董事组)及基金董事店员简介(构象转移前)

基金董事


(店员)结束日期
文章出生于

业务
阐明


供职日
业退休年龄

离任日期

现在称Beijing大学工商施行硕士,基金资历。

曾在招商文章家畜家畜有限公司任务。、天华使充满

有限责任公司,200年上埃尔苏尔基金国际

本基
务部,职掌QD 二、生产设计与国际商业开展

2009年

黄 金基
2015年
任务,2007年9月至2009年5月,作为埃尔苏尔

6月
14年

亮 金经
5月12日
全球基金施行店员;2014年12月迄今为止,

25天


国际商业部副理事;2009年6月迄今为止,

作为埃尔苏尔方全球基金董事;2010年12月迄今为止,

金砖四国开展柴纳家基金董事;2011年9月迄今为止,任

华南香港占先基金施行。

注:1、文娱圈的第一名基金董事,其委员日期是基金和约的见效日期。结巴地说出,动身日期以公司为准

确定辞退日期,这不是第独身基金董事,预定日期和动身日期指预定日期。。

2、文章出生于业的输入遵守专业协会《文章业雇员资历施行办法》的相互关系规定。

4.基金董事(或基金董事组)及基金董事店员简介(构象转移后)

任本基金的基

金董事(店员)

死线


文章出生于

业务

阐明


业退休年龄

供职日任


现在称Beijing大学工商施行硕士,基金资历。曾任

职于招商文章家畜家畜有限公司、天华使充满有限责任公

司,200年上埃尔苏尔基金国际务部,职掌QD

本基 2015年
二、生产设计与国际商业开展任务,2007年9月至

黄 金基
5月
– 14年 2009年5月,作为埃尔苏尔全球基金施行店员;

亮 金经
13天
2014年12月迄今为止,国际商业部副理事;


2009年6月迄今为止,作为埃尔苏尔方全球基金董事;

2010年12月迄今为止,金砖四国开展柴纳家基金董事;

2011年9月迄今为止,华南香港特殊基础

第十二页,97页。

董事。

注:1、文娱圈的第一名基金董事,其委员日期是基金和约的见效日期。结巴地说出,动身日期以公司为准

确定辞退日期,这不是第独身基金董事,预定日期和动身日期指预定日期。。

2、文章出生于业的输入遵守专业协会《文章业雇员资历施行办法》的相互关系规定。

理事对说期内本基金运作遵规言而有信拘押康健的阐明

本说期内,本基金理事刚硬的遵守《中华人民共和国文章使充满基金法》等触及法规、柴纳证监会和《埃尔苏尔柴纳中小盘自有资金例子文章使充满基金(LOF)基金和约》、《香港开展柴纳家偏爱的事物股

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